當(dāng)前，全國(guó)上下都在認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查、規(guī)范事中事后監(jiān)管的各項(xiàng)工作，通過隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的方式，嚴(yán)格限制監(jiān)管部門自由裁量權(quán)。在此，上海市嘉定區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合當(dāng)前機(jī)構(gòu)改革背景下、基層實(shí)際情況以及今年年報(bào)抽查等工作發(fā)現(xiàn)的情況和問題，提一些建議和思考。

一、存在的問題和困難

1.關(guān)于企業(yè)方面：

一是企業(yè)基數(shù)大，更面臨逐年增加的趨勢(shì)，帶給基層所監(jiān)管壓力的困惑。郊區(qū)企業(yè)普遍數(shù)量龐大，由此帶來后續(xù)監(jiān)管、投訴舉報(bào)量的同步壓力。以嘉定為例，今年年報(bào)抽查3783戶，最多的一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管所，有1000多戶企業(yè)要檢查。而對(duì)應(yīng)的，所里的干部，除了分管所長(zhǎng)沖在第一線干活外，頂多還有AB角兩人，大量的工作需要輔助人員、經(jīng)濟(jì)小區(qū)等協(xié)助。如果今后抽查工作頻次增加，比例太高，這些都是不可忽視的問題。

二是注冊(cè)型多，實(shí)地檢查難以落到實(shí)處。隨著商事登記制度改革的推進(jìn)、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的鼓勵(lì)、集中登記地的鋪開，注冊(cè)型企業(yè)的監(jiān)管問題，其實(shí)已經(jīng)擺在我們的面前，各區(qū)縣都面臨這樣的情況，企業(yè)雖然注冊(cè)在本區(qū)，但實(shí)際分布在全市各區(qū)，甚至全國(guó)各地，無法查找。特別是有些網(wǎng)店，開在居民自己家中，如何上門檢查？只能以網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、書面檢查等為主。因此，今后“雙隨機(jī)”抽查中，有待關(guān)注注冊(cè)型企業(yè)監(jiān)管的情況和問題。

三是企業(yè)各種情況復(fù)雜，意識(shí)和配合有待加強(qiáng)。雖然去年開始，針對(duì)商事登記制度改革的社會(huì)宣傳已全面鋪開，取得一定效果。但從抽查情況看，還是有不少細(xì)節(jié)問題。例如，企業(yè)對(duì)認(rèn)繳制實(shí)繳制的認(rèn)知上有誤區(qū)，認(rèn)為認(rèn)繳制只是登記時(shí)候不需要提供驗(yàn)資報(bào)告的方便。對(duì)年報(bào)公示信息的重要性、嚴(yán)肅性認(rèn)識(shí)不夠，低級(jí)錯(cuò)誤非常多。在抽查中遇到執(zhí)法人員檢查或者事務(wù)所審計(jì)，經(jīng)常有不配合情況。所以基層所在工作中，還需要花大量精力做企業(yè)的宣傳引導(dǎo)解釋等工作。所以從企業(yè)實(shí)際情況看，前瞻性的、針對(duì)性的指導(dǎo)和宣傳，可能需要通過各種平臺(tái)等提高效能。

2.關(guān)于信息抽查工作方面

四是時(shí)間緊，要求高，完成任務(wù)壓力大。比對(duì)今年的年報(bào)公示信息抽查，從7月市局名單產(chǎn)生，下發(fā)，到基層名單梳理，工作布置，組織實(shí)施檢查，委托審計(jì)，逐戶核對(duì)，到后期電腦數(shù)據(jù)錄入，對(duì)外公示，需要諸多環(huán)節(jié)。特別是檢查不正常或者不配合的企業(yè)，還要核實(shí)情況，取證，對(duì)外列異等。如果今后“雙隨機(jī)”抽查工作同樣參照這樣的環(huán)節(jié)、模式、系統(tǒng)、要求的話，對(duì)基層是相當(dāng)大的壓力。如果再有比例要求和時(shí)間要求，估計(jì)檢查會(huì)流于形式。而且區(qū)別以往年檢檢查等工作，今后信息抽查、“雙隨機(jī)”抽查全部將結(jié)果公示，接受企業(yè)、社會(huì)監(jiān)督。如果程序、標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范，就將面臨風(fēng)險(xiǎn)和矛盾糾紛。對(duì)于基層干部來說，這是最大的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。

五是全新工作，無現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)借鑒。從2015年工作情況看，無論是年報(bào)公示還是信息抽查，都是第一次。我們只能研究法律法規(guī)，對(duì)照市局口徑，平時(shí)溝通協(xié)調(diào)，保持上下聯(lián)系，疑難問題一起探討研究，在實(shí)踐中提高完善。但是對(duì)照抽查工作全新的委托第三方審計(jì)的模式，應(yīng)對(duì)涉及辦公室招投標(biāo)、財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)保障、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督等工作，耗費(fèi)的時(shí)間精力非常大，有待于機(jī)制體制的健全完善。但考慮今后常態(tài)化的工作，可能還是需要自上而下的保障，否則每次抽查都按照流程啟動(dòng)的話，不利于工作及時(shí)有效開展。

六是對(duì)外公示，履職風(fēng)險(xiǎn)加大。目前，我們的行政許可、行政處罰信息、信息抽查工作，都通過信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示，也相對(duì)走在了其他部門的前列，對(duì)基層干部而言，綜合的履職風(fēng)險(xiǎn)在逐步感受和顯現(xiàn)。如果僅僅從信息抽查看，即時(shí)信息、年報(bào)信息的抽查，只要資料核查仔細(xì)，口徑統(tǒng)一，證據(jù)完整，相對(duì)還好。但如果今后“雙隨機(jī)”向各個(gè)執(zhí)法領(lǐng)域鋪開，就有交叉的監(jiān)管缺失風(fēng)險(xiǎn)。例如今后如果有企業(yè)被食品或者質(zhì)量方面的問題曝光，或者“職業(yè)打假”等舉報(bào)，反映企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)問題。但對(duì)照信息公示上，市場(chǎng)監(jiān)管（工商）部門之前的抽查記錄，如果都是合格的，再對(duì)照檢查資料、程序和證據(jù)，無法保證都沒有瑕疵。這對(duì)參與抽查的工作人員來說，是不小的風(fēng)險(xiǎn)。如果今后都意識(shí)到這個(gè)問題，估計(jì)都不愿意承擔(dān)這個(gè)責(zé)任。

3.關(guān)于基礎(chǔ)建設(shè)方面

七是青年干部的帶教。今年對(duì)于基層區(qū)局來說，是機(jī)構(gòu)合并、人員調(diào)整的過渡期，明后年還將面臨較長(zhǎng)一段時(shí)間的磨合期。而對(duì)于我們科室和所里，人員都有較大調(diào)整，面臨了一個(gè)重新適應(yīng)、工作磨合的過程。特別是許多基層所在合并后，監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員都換成了新進(jìn)大學(xué)生。一方面是工商經(jīng)驗(yàn)、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)都幾乎為零；另一方面是大學(xué)生到崗以后，各種培訓(xùn)接連而至。而且還不包括來自于其他條線的培訓(xùn)以及會(huì)議等。今后推開“雙隨機(jī)”，對(duì)內(nèi)的培訓(xùn)帶教等，還是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。

八是監(jiān)管力量的有限。目前基層所的工作重心基本在窗口許可“三證合一”、消保投訴“四合一”、食品安全監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管等，好多涉及文明城區(qū)創(chuàng)建、滿意度測(cè)評(píng)、群眾生命安全等底線。對(duì)所長(zhǎng)而言，可以用的骨干力量非常緊張。即使監(jiān)管條線，大部分年輕干部兼了好幾個(gè)條線，年報(bào)抽查期間，不少所長(zhǎng)和干部都是加班加點(diǎn)。如果今后全面推開“雙隨機(jī)”，從面上看是不同條線的要求布置，從基層看，最后落到的還是這幾個(gè)人身上。所以，估計(jì)會(huì)把他們壓垮的。

九是信息化系統(tǒng)有待完善。一方面是現(xiàn)有的綜合監(jiān)管系統(tǒng)與企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等尚未形成完全互聯(lián)共通，對(duì)于抽查中很多比對(duì)需要人工檢索和系統(tǒng)切換的不方便。另一方面，系統(tǒng)的穩(wěn)定性是個(gè)大問題，經(jīng)常在抽查數(shù)據(jù)錄入過程中出現(xiàn)閃退、死機(jī)等現(xiàn)象。同時(shí)，系統(tǒng)的相關(guān)數(shù)據(jù)查詢、統(tǒng)計(jì)分析等功能還有待挖掘和完善。

二、工作建議參考

1.建議抽查的樣本更加小而精，具有典型性。今后，政府部門監(jiān)管服務(wù)的導(dǎo)向應(yīng)該是公開透明，質(zhì)量為上，綜合效益，最終達(dá)到企業(yè)誠(chéng)信自律的效果。因此，個(gè)人認(rèn)為，企業(yè)抽查的數(shù)量、時(shí)間限制等應(yīng)該予以一定的淡化。一旦確定樣本，使基層集中精力開展一批高質(zhì)量的抽查工作，向社會(huì)公示，達(dá)到效果。

2.建議抽查的關(guān)鍵數(shù)據(jù)認(rèn)定逐步向第三方機(jī)構(gòu)參與檢查轉(zhuǎn)型。新形勢(shì)下，抽查工作的公信力可能是一個(gè)新問題。從干部的履職風(fēng)險(xiǎn)等角度綜合考慮，建議可以參考商品質(zhì)量抽查、食品安全檢測(cè)、質(zhì)量檢測(cè)等工作的模式，通過第三方機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告，或者引用其他部門的數(shù)據(jù)，予以確認(rèn)。

3.建議抽查中關(guān)注注冊(cè)型企業(yè)的監(jiān)管。從實(shí)際情況看，注冊(cè)型企業(yè)因?yàn)樽��?cè)地址與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址不一致引發(fā)的矛盾糾紛在逐步上升，也是一個(gè)新的難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。因此，是否可以考慮分類監(jiān)管的模式，區(qū)別實(shí)地型、注冊(cè)型企業(yè)不同的監(jiān)管要求，以確保檢查效果落到實(shí)處。

4.建議抽查的流程設(shè)計(jì)更加簡(jiǎn)潔高效。從概念看，抽查就是對(duì)企業(yè)檢查。但從操作性看，檢查之前的企業(yè)聯(lián)系、方案制定，檢查之中的企業(yè)溝通、證據(jù)采集，檢查之后的結(jié)果認(rèn)定，數(shù)據(jù)錄入、多級(jí)審批、對(duì)外公示等，都是大量看不出的人力物力，涉及環(huán)節(jié)眾多。更何況，今后如果都走專門流程抽查的話，這部分新增的信息化流轉(zhuǎn)系統(tǒng)的時(shí)間成本也是要考慮的。如果從為基層減負(fù)的實(shí)際情況出發(fā)，應(yīng)該是在頂層設(shè)計(jì)上更加簡(jiǎn)潔些。

5.建議抽查工作關(guān)于“雙告知”環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)。面對(duì)抽查中數(shù)量眾多的企業(yè)，每家企業(yè)的個(gè)性化情況，每次抽查的不同要求，發(fā)現(xiàn)問題的核對(duì)，企業(yè)的咨詢投訴等，涉及每家企業(yè)的檢查工作，基層執(zhí)法人員都需要耗費(fèi)大量的人力物力。建議市局層面在抽查名單的確定環(huán)節(jié)，統(tǒng)一通過微信公眾號(hào)，短信平臺(tái)等多種方式給予企業(yè)及時(shí)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的告知，化解基層后續(xù)檢查中的不必要的人力物力，使企業(yè)更好地配合做好抽查工作。

6.建議抽查工作關(guān)于信息化平臺(tái)的運(yùn)用。在目前工商系統(tǒng)已有的強(qiáng)大的登記系統(tǒng)、綜合監(jiān)管系統(tǒng)、公示系統(tǒng)的基礎(chǔ)上面，建議有牽頭部門梳理各個(gè)系統(tǒng)的工作對(duì)接，完善模塊涉及，有效數(shù)據(jù)挖掘運(yùn)用，為基層減負(fù)，提升效能。

7.建議抽查工作給予基層一定的創(chuàng)新試點(diǎn)自主權(quán)。可以發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管所屬地化網(wǎng)格監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，以及食品質(zhì)量?jī)r(jià)格等專業(yè)化監(jiān)管職能的補(bǔ)充，在抽查對(duì)象的確定、抽查環(huán)節(jié)的優(yōu)化等方面，能有一定的空間。另外，基層在注冊(cè)、消保、辦案等各方面都有現(xiàn)成的模式和優(yōu)勢(shì)，可以鼓勵(lì)試點(diǎn)創(chuàng)新。為今后雙隨機(jī)工作的推進(jìn)、在基層的落地、在社會(huì)效應(yīng)的顯現(xiàn)等方面發(fā)揮作用。

8.建議抽查工作的后期效果綜合考慮。一是對(duì)于不予配合的企業(yè)，如何認(rèn)定，是否有措施。二是對(duì)于被多次列異的企業(yè)，除了三年整改的要求外，是否能有被列異次數(shù)的考慮，使其更加自律規(guī)范。三是對(duì)于抽查信息的共享，是否能與銀行、稅務(wù)等部門聯(lián)網(wǎng)。四是對(duì)于抽查發(fā)現(xiàn)問題，能有大數(shù)據(jù)分析，供社會(huì)公共服務(wù)、政府管理、企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)等參考。

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